拜金女王的理財新思路

  2002年12月19日揭載於工商時報  

有鑑於非法期貨商詐騙案層出不窮，及因應期貨顧問及經理事業的開放，昨（十八）日證期會修訂券商經營期貨交易輔助事業管理規則，要求作為期貨交易輔助人的券商，必須在營業場所的顯著位置懸掛許可證照，此外，券商若要兼營期貨交易輔助業務，須檢具內控制度提出申請。

證期會表示，為使投資人能辨別券商作為期貨交易輔助人的合法性，增訂條文要求券商應將許可證照，懸掛於營業處所的顯著位置，且為了維護交易品質，營業處所的場地、設備，須符合期貨公會的所訂標準。

而證期會為加強兼營期貨券商的內控管理，新規定期貨交易輔助人須依訂定內部控制制度，至於券商如果要新申請期貨交易輔助業務，將不必再提出業務規則，只須檢具內控制度提出申請。且為加強保證金安全，證期會並增訂券商現行存放營業保證金的金融機構資格，須經證期會核准或信用評等達一定等級以上的規定，若期貨交易輔助人為兼營證券經紀業務的金融機構，則應將其營業保證金繳存於其他金融機構。

另外，為配合公司法修正後，不再核發公司執照及現行實務作業，因此，證期會亦指出，券商之後申請經營期貨交易輔助業務，不須再檢附公司執照影本。